责任珠宝业委员会（Responsible Jewellery Council，简称RJC）认证中，设定清晰、准确且有文件记录的认证范围，是确保认证合规、审计有序推进的核心前提。RJC认证范围主要围绕《行为准则》（COP）和《产销监管链》（CoC）两大核心标准展开，明确界定了标准适用的成员业务边界，直接决定了认证评估的范围、条款适用性及后续审计方向。本文将解析RJC认证范围的核心定义、关键术语内涵，详细拆解《行为准则》（COP）认证范围的设定规则、适用行业及核心要求，为RJC成员、经认可的审计师提供专业、系统、的实操指引，助力把握认证范围设定要点，确保符合RJC认证全流程要求。

一、RJC认证范围核心概述（定义与核心要求）

RJC认证范围，是指相关RJC标准（《行为准则》（COP）或《产销监管链》（CoC）标准）所适用的成员业务范围，是RJC认证体系的基础核心要素。无论是COP标准还是CoC标准，均对认证范围提出明确统一要求：认证范围必须清晰准确、有完整的文件记录，且需经过审计师严格核实，以此保障成员能够开展适当的自我评估，确保后续审计工作的针对性、性和规范性，避免因认证范围模糊、遗漏导致认证失效或审计不合规。

需重点明确的是，每个RJC成员的认证范围均具有性和针对性，不会完全一致——其具体范围取决于两大核心因素：一是成员所采用的RJC标准类型（COP标准或CoC标准）；二是成员自身业务的类型、结构及实际运营场景，不同业务模式、不同产业链环节的成员，认证范围界定存在明显差异。

认证范围一旦确定，将发挥三大核心作用：一是明确界定COP或CoC标准中哪些条款适用、哪些条款可选、哪些条款不适用（各行业标准条款适用清单可参考附录1）；二是作为审计师开展审计工作的核心依据，划定审计范围和重点；三是作为RJC核查、监管的重要载体，确保认证流程合规透明。

此外，RJC认证范围还需遵循严格的审查、公示及异议处理机制：在所有情况下，成员的认证范围均需经过审计师审查，详细记录在审计报告中，再由RJC官方进行终核查；核查通过后，每个成员的认证范围将在RJC官方网站上公开公示，接受行业及利益相关者的监督；若利益相关者认为成员的认证范围存在遗漏、表述错误或不合规之处，可通过RJC官方投诉机制（详见第5节）反馈，RJC将依法依规进行核查处理。

无论是RJC商业成员，还是经认可的审计师，在设定、核查认证范围前，都必须理解设定认证范围时所使用的关键术语，明确各术语的核心定义和适用边界，才能有信心、准确地满足RJC认证的各项要求，避免因术语理解偏差导致认证范围设定失误。

二、RJC认证范围关键术语解析（核心界定）

为确保认证范围设定的准确性，RJC明确界定了与认证范围相关的三大核心关键术语——成员、场所、实体，同时明确了“控制”的判定标准，各术语定义及适用要求如下，是设定认证范围的基础：

（一）成员

RJC认证中的“成员”，特指RJC官方网站上所列的商业成员，不包括行业协会类成员。一个成员可由一个或多个实体、一个或多个场所构成，同时需满足四大核心条件，方可纳入RJC认证范围：

- 1. 业务属性：出于商业目的，积极参与黄金、白银、铂族金属（PGM）、钻石和彩色宝石珠宝供应链的相关业务，涵盖供应链各环节的商业活动；

- 2. 角色限制：不得承担顾问、咨询师或任何其他类似的服务角色，仅聚焦珠宝供应链相关的商业运营；

- 3. 合规承诺：自愿承诺遵守现行有效的《行为准则》（COP），并接受针对该标准的独立认证审计，配合审计师开展全流程审计工作；

- 4. 费用义务：按RJC相关规定，按时足额支付年度RJC商业会员费，维持商业成员资格的有效性。

（二）场所

“场所”是RJC认证范围中具体的物理载体，需同时满足两大核心条件，方可纳入认证范围：

- 1. 控制权归属：该地点或场所处于RJC商业成员的直接控制之下，成员能够对其运营、管理进行有效管控；

- 2. 业务关联性：该场所需对黄金、白银、铂族金属（PGM）、钻石和彩色宝石珠宝供应链有积极贡献，参与供应链某一环节的相关运营活动，而非无关的闲置场所或非供应链相关场所。

（三）实体

“实体”是RJC认证范围中的组织载体，特指运营由RJC商业成员拥有或控制的一个或多个场所的企业，或其他类似的组织机构。核心界定要点：一个RJC商业成员可以对应一个实体，也可以对应多个实体，具体取决于成员的组织架构和业务布局，多个实体需均处于成员的控制之下，且均参与珠宝供应链相关业务。

（四）“控制”的判定标准

RJC明确界定了“控制”的判定条件，只要满足以下任意一种情况，即视为RJC商业成员控制该企业或其他组织，该企业/组织旗下的相关场所、业务需纳入成员的认证范围：

- 1. 股权/表决权控制：成员直接或间接（单独控制，或通过与其他RJC成员签订协议联合控制）拥有或控制受控企业50%及以上的表决权，或拥有同等效力的控制权；

- 2. 管理层控制：成员直接或间接（单独控制，或通过与其他RJC成员签订协议联合控制）有权撤换、提名或任命受控企业至少一半的董事、经理，或其他同等职权的管理人员；

- 3. 运营管理控制：成员直接对受控企业进行日常运营管理或执行管理，例如通过制定、执行工作场所标准、运营流程、合规规范等，对受控企业的运营活动进行有效管控。

需特别注意的是，上述“控制”的判定标准，不仅适用于企业类实体，同样适用于所有其他类型的组织结构，无论该组织结构的管理方式、管理主体如何，均遵循上述三大判定原则。

三、《行为准则》（COP）认证范围设定规则（核心实操）

RJC认证中，《行为准则》（COP）认证范围的设定，由每个RJC商业成员自行负责，但需严格遵循RJC制定的一般规则，确保范围设定合规、、无遗漏。以下将详细说明COP认证范围的设定规则、适用行业及核心注意事项，并搭配实操指引，助力成员设定认证范围。

（一）COP认证范围设定核心规则（商业成员适用）

对于RJC商业成员而言，设定COP认证范围需遵循“全覆盖、无遗漏”的核心原则：其COP认证范围必须包括该成员所拥有或控制的、对黄金、白银、铂族金属（PGM）、钻石和彩色宝石珠宝供应链有积极贡献的所有实体和场所，不得遗漏任何符合条件的实体、场所，也不得将无关的实体、场所纳入认证范围。

核心逻辑：COP标准聚焦珠宝供应链各环节的商业行为规范，成员所拥有或控制的、参与珠宝供应链的所有实体和场所，其运营行为均需符合COP标准要求，因此需全部纳入认证范围，接受审计评估，确保全链条合规。

（二）属于COP认证范围的行业（核心界定）

RJC明确划定了“对黄金、白银、铂族金属（PGM）、钻石和彩色宝石珠宝供应链有积极贡献”的行业范围，凡成员控制下的、属于以下行业的商业活动，均需纳入COP认证范围。这些行业覆盖珠宝供应链全链条，具体包括：

- 1. 勘探与开采行业：聚焦黄金、白银、铂族金属（PGM）等贵金属，以及钻石、彩色宝石等珠宝原料的勘探、开采相关业务；

- 2. 钻石和彩色宝石加工贸易行业：包括钻石、彩色宝石的交易、切割、抛光等相关业务，涵盖原料采购、加工、流通等环节；

- 3. 贵金属加工贸易行业：包括黄金、白银、铂族金属（PGM）的精炼、交易、套期保值等相关业务；

- 4. 珠宝制造与批发行业：包括珠宝首饰的设计、制造、批发等相关业务，涵盖成品珠宝的生产、流通环节；

- 5. 珠宝零售行业：聚焦珠宝首饰的终端零售相关业务，直接面向消费者的珠宝销售活动；

- 6. 珠宝相关服务行业：包括珠宝分级、化验、评估、运输供应商等，为珠宝供应链各环节提供配套服务的相关业务。

（三）COP认证范围设定补充注意事项

1. 活动范围界定：成员控制下的任何商业活动，只要属于上述行业，无论其具体的任务、角色、功能或服务类型，均需纳入COP认证范围，不得选择性纳入；

2. 场所灵活性：纳入COP认证范围的商业活动，可在成员自身的场所内开展，也可在成员控制下的其他场所（如外包合作场所、分支机构场所等）开展，只要处于成员控制之下、属于上述行业，均需纳入；

3. 文件记录要求：成员设定COP认证范围后，需形成完整的文件记录，明确列明纳入认证范围的实体、场所、业务类型及行业归属，确保范围界定清晰、可核查，为审计师核实、RJC核查提供完整依据；

4. 动态调整要求：若成员的业务结构、组织架构发生变化（如新增实体、新增场所、拓展业务领域等），需及时调整认证范围，补充完善相关文件记录，并报审计师核实、RJC核查，确保认证范围始终与实际业务一致，避免因业务变化导致认证范围遗漏。

四、RJC认证范围设定核心价值与合规提示

（一）核心价值

清晰准确设定RJC认证范围，对RJC成员、审计师及RJC认证体系均具有重要意义：对成员而言，可明确自身COP或CoC标准的适用边界，开展自我评估和合规管控，避免因范围模糊导致审计不合规、认证失效，同时提升自身业务规范化水平，树立负责任的行业形象；对审计师而言，可明确审计范围和重点，提升审计效率和针对性，确保审计工作、合规；对RJC认证体系而言，可保障认证的统一性、规范性和公信力，推动珠宝行业全链条合规发展。

（二）合规提示

1. 术语把握：成员和审计师需严格掌握“成员、场所、实体”及“控制”的核心定义，避免因术语理解偏差导致认证范围设定错误；

2. 范围覆盖：商业成员设定COP认证范围时，需严格遵循“全覆盖、无遗漏”原则，确保所有拥有或控制的、参与珠宝供应链的实体和场所全部纳入，杜绝遗漏；

3. 文件规范留存：认证范围需形成完整的文件记录，清晰列明相关信息，确保可核查、可追溯，配合审计师和RJC的核查工作；

4. 动态及时调整：成员业务发生变化时，需及时调整认证范围，避免认证范围与实际业务脱节，确保持续符合RJC认证要求。

五、核心总结

设定清晰准确的认证范围，是RJC认证合规的基础前提，贯穿认证自我评估、审计核查、公示监管全流程。RJC认证范围围绕COP和CoC两大标准展开，核心界定了标准适用的成员业务边界，其具体范围取决于成员所采用的标准类型及自身业务特点，且需经过审计师核实、RJC核查后，在官方网站公示，接受社会监督。

理解成员、场所、实体及“控制”的关键术语，是正确设定认证范围的核心；对于COP认证范围，RJC明确划定了适用行业，商业成员需遵循“全覆盖、无遗漏”原则，将所有拥有或控制的、参与珠宝供应链的实体和场所全部纳入，同时做好文件记录和动态调整，确保认证范围合规、准确。

本文整合RJC认证范围的核心定义、关键术语、COP范围设定规则及合规要点，形成系统、专业的解析，为RJC成员、审计师提供可落地的实操指引，助力把握认证范围设定核心，确保符合RJC认证全流程要求，推动珠宝行业向合规、可持续、负责任方向发展。